Leonidas Rey:

Director de Riesgos y Asesoría Financiera, de PwC Costa Rica. Leonidas es un profesional con más de 25 años de experiencia en áreas de riesgo, control y auditoría en empresas reconocidas a nivel internacional del sector financiero y de servicios, lo que le ha permitido desarrollar sólidos conocimientos en el análisis financiero, riesgos y controles; así como también, experiencia en la planificación y ejecución de proyectos de consultoría.

Es especialista en el sector financiero (Banca y Seguros). Ha sido responsable de la práctica de riesgo de Servicios Financieros para Centroamérica, Panamá y República Dominicana en otra Big Four. Dentro de las responsabilidades relevantes se encuentran: apoyo en la práctica de gestión de ALM y modelos y simulaciones financieras.

Desarrollo y ajustar metodologías para cuantificar y evaluar los riesgos de crédito (IFRS9), de mercado, de liquidez, operativos, legales y reputacionales. Auditorías de bancos y compañías de seguros mediante revisiones de la eficacia de ERM, AML, IFRS 9. Responsable de proyectos de consultoría para evaluación de gobierno corporativo y auditoría interna basada en riesgos.

Experiencia relevante:

PwC: Director de Riesgos y Asesoría Financiera

Otra Big Four: Director de la práctica de riesgos para la oficina de Servicios Financieros. Desde 2020 hasta 2023. Senior Manager de la práctica de riesgos para la oficina de Servicios Financieros. Desde 2014 hasta 2020

• Banca Amiga, C.A. Venezuela Gerente de Riesgo Integral. Desde 2013 hasta 2014

• PwC Venezuela Senior Manager de la práctica de riesgos y asesoría financiera. Desde 2006 hasta 2013

• Banco Exterior, C.A. Venezuela Gerente de Riesgo de Mercado / Riesgo Operacional. Desde 2000 hasta 2006

Raúl De Gracia:

Risk Modeling – Capital Markets Advisory Service – PwC. Durante más 18 años, Raúl ha desempeñado un papel fundamental como experto en gestión de riesgos en el sector financieros, aportando una valiosa experiencia en la optimización de la rentabilidad y la gestión efectiva de los riesgos asociados.

Su experiencia se ha centrado en la implementación y reenfoque de estrategias de rentabilidad, costos de fondeo a través de operaciones de tesorería, transfer pricing de fondos, asegurando una asignación eficiente de recursos y una adecuada compensación entre las diferentes unidades de negocio. Esto ha implicado una comprensión profunda de los mercados financieros y la capacidad de desarrollar modelos financieros sofisticados para evaluar la rentabilidad y el riesgo y su adecuado reporte bajo diferentes marcos internacionales como Normas Internacionales de Información Financiera, PCAOB, etc.

Como líder en este campo, he dirigido proyectos clave que incluyen la revisión y optimización de políticas de rentabilidad, la identificación de áreas de mejora en la asignación de costos, beneficios, y la implementación de sistemas de gestión de riesgos adaptados a las necesidades específicas de cada institución financiera. Ha sido responsable de coordinar la evaluación de la rentabilidad ajustada al riesgo, considerando factores como el costo de financiamiento, el riesgo crediticio y de mercado, y las exigencias regulatorias. Su experiencia abarca también la gestión proactiva de riesgos, trabajando en colaboración con equipos multidisciplinarios para desarrollar políticas y procedimientos robustos que garanticen el cumplimiento normativo y la resiliencia ante eventos adversos.

En resumen, su trayectoria como experto análisis financiero, rentabilidad y gestión de riesgos ha sido fundamental para el éxito financiero de las organizaciones con las que he tenido el privilegio de colaborar, permitiéndole desarrollar un profundo conocimiento en áreas críticas para la toma de decisiones estratégicas y la creación de valor a largo plazo.

Bismark Rodriguez

Panelista

Lider de los servicios regionales de advisory. Profesional experimentado en el sector de servicios financieros con un historial de 28 años de trabajo en la industria de contabilidad y consultoría. Está capacitado en la Gestión de Riesgos Empresariales (ERM), Modelado de Riesgos Financieros (NIIF 9, BASILEA), mejoras de Marcos de Gobierno Corporativo, así como la Transformación de las áreas de Finanzas y Tesorería, así como áreas de Control y Prevención (riesgos, Cumplimiento, Auditoría Interna, Contraloría, Operaciones). Posee además sólidas capacidades en los campos de Regulación y Cumplimiento en donde ha participado en la formulación de leyes y regulaciones (FATCA, CRS, AML, Beneficiario Final).

Es un conferencista reconocido en conferencias y actividades académicas en toda América Latina y colabora con Juntas Directivas, el IIA, FELABAN, y otras asociaciones e institutos relacionados con el campo de la gestión de riesgos de servicios financieros.

Bismark ha estado involucrado en proyectos relacionados con la Transformación de Auditoría Interna,Implementación de marcos ERM, Control de Costos y Eficiencia Operacional, Formulación de Planes de Negocios, Proyecciones Financieras, así como diversos trabajos relacionados con riesgos de crímenes financieros, Informes Regulatorios, SOX 404 , Modelos de Riesgos Financiero, Credit Scoring, Motores de Monitoreo de Riesgos de Mercado y Liquidez, Stress Testing y análisis de Escenarios. En los últimos años, ha estado trabajando en varios proyectos para la implementación sistema de monitoreo de riesgos a través de indicadores, sistemas de calificación crediticia (implementación, diseño, validación y calibración), Implementación de reglas de Basilea II y III y otros requisitos reglamentarios de adecuación de capital en los bancos de la región. También ha liderado investigaciones relevantes e implementado modelos operativos para procedimientos retrospectivos, KYC, diligencia debida, perfiles de riesgo y monitoreo transaccional de AML.

Bismark fue miembro de la Junta de Normas Internacionales de Auditoría Interna (IAASB) del Instituto de Auditores Internos (The IIA Global) entre 2012 y 2016. El IAASB es el organismo que establece los estándares para la auditoría interna en todo el mundo. Entre 2016 y 2019 fue miembro del Comité de Asesores de Investigación y Educación (CREA) del IIA Global.

Ha servido como miembro independiente y asesor de Consejos de Administración (Junta Directiva) y en Comités de Riesgos, Cumplimiento, Auditoría, Gobierno Corporativo y Crédito en Bancos en Panamá y República Dominicana.

Stephanie Hernández

Panelista

Supervisión y gestión de riesgos financieros. Supervisión y gestión de riesgos financieros. Stephanie es economista egresada de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM), con una Maestría en Administración de Empresas de Unibe con Concentración en Finanzas Internacionales de Florida International University (FIU). Profesional con más de 12 años de experiencia en la gestión de riesgos financieros, se desempeña actualmente como subdirector de riesgos financieros en la Superintendencia de Bancos de la República Dominicana supervisando los riesgos de crédito, concentración, mercado y liquidez de las instituciones financieras, colaborando al logro del lanzamiento de los instructivos para la autoevaluación del capital interno (ICAAP, por sus siglas en inglés) y elaboración de pruebas de estrés en las entidades de intermediación financiera, así como en otras estrategias para velar por la estabilidad del sistema financiero y continuar robusteciendo la gestión de riesgos en el sistema financiero dominicano.

Cuenta con amplia experiencia en instituciones del sistema financiero, desempeñando funciones de gestión de riesgo de crédito y gestión de riesgo de mercado y liquidez, implementando nuevas prácticas de monitoreo del riesgo de crédito y contraparte, así como de nuevos indicadores de evaluación del riesgo de mercado y liquidez en las instituciones donde se desempeño en el sector privado financiero.

Esta capacitado en Gestión de Riesgos (NCR), Valoración y Análisis de Riesgos en Mercados Ilíquidos, Econometría Aplicada, Gobierno Corporativo y Cumplimiento, así como en fundamentos de manejo de activos y pasivos, y riesgo empresarial.

Eliel Jiménez

Panelista

Egresado de la Escuela de Economía de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM), posee un Máster en Economía Financiera en University of San Francisco y un Máster en Matemáticas en INTEC. Cursó estudios doctorales en Finanzas (ABD), en el Swiss Finance Institute en Suiza. Cuenta con más de 15 años de experiencia en múltiples áreas del Sector Financiero y Consultoría Financiera, así como en el desarrollo de estrategias y escalamiento de negocios financiero tecnológico, especialmente en el área de préstamos digitales y medios de pagos electrónicos. También ha sido Consejero Independiente de diferentes organizaciones en la industria de servicio tecnológico, financiero tecnológico y financiero tradicional. Actualmente es CFO de la Asociación Popular de Ahorros y Prestamos.

Daniel Otero

Panelista

Daniel es CPA con cursos de especialización en riesgos en la LSE. Su trayectoria profesional incluye 35 años en la actividad bancaria. Primero como auditor y consultor en PwC en las oficinas de Buenos Aires, Santiago de Chile y Londres. En su experiencia de consultoría asesoró en gestión de riesgos a bancos en Latinoamérica y Europa Occidental, así como a reguladores. En el ámbito bancario, posee 18 años de experiencia como Chief Risk Officer en Banco BHD, Bladex y BanReservas. Ha publicado diversos artículos en revistas especializadas como Risk Magazine y ha sido el fundador y presidente de la Global Risk Managers Association y la Professional Risk Managers International Association en su capítulo de Argentina. Esta última asociación lo distinguió como uno de los 30 profesionales más destacados de la gestión del riesgo internacional años atrás.

Junot García:

Moderador

Aseguramiento de Riesgo. Junot lidera actualmente la práctica de Broader Assurance Services (BAS) en PwC República Dominicana y se desempeña como Director en los servicios de riesgo, auditoría interna y control interno, acumulando más de 20 años de experiencia profesional en diversos sectores, incluyendo el sector financiero.

A lo largo de su carrera, ha encabezado numerosos proyectos relacionados con el diseño e implementación de marcos de gestión de riesgo basados en estándares como COSO e ISO 31000. Ha dirigido auditorías de procesos operativos, financieros y de negocios con un enfoque centrado en COSO, y ha gestionado proyectos de diagnóstico y evaluación del sistema de control interno para entidades financieras. Además, Junot ha liderado iniciativas de transformación de auditoría interna, incluyendo la estructuración de comités de auditoría y funciones de auditoría interna, así como revisiones de calidad de la función de auditoría interna conforme a las normas del IIA. También ha llevado a cabo proyectos de adecuación del sistema de control interno bajo Sarbanes-Oxley – Sox 404 para empresas subsidiarias registradas en la SEC (U.S. Securities and Exchange Commission). Su experiencia abarca tanto el ámbito nacional como internacional, trabajando en el Caribe, Centroamérica y Sudamérica.

Junot cuenta con un Máster en Finanzas y Riesgos Bancarios, es Certified ISO 31000 Lead Risk Manager (PECB) y Certified Internal Control (IIA / COSO). Es miembro activo del Instituto de Auditores Internos y del Instituto de Contadores Públicos Autorizados.