Expositores

Alejandro Fernández Whipple

Charla Magistral de Clausura

Acumula una amplia trayectoria que incluye el desempeño de funciones ejecutivas en la industria financiera (sectores público y privado), también como consultor, analista, educador y formador de opinión pública en el ámbito financiero. Licenciado cum laude en Relaciones Internacionales de la Escuela Walsh de Georgetown University (1994), becario Chevening (1995) y Magíster en Negocios y Finanzas Internacionales de la Escuela Fletcher de Tufts University (2000). Recibió entrenamientos en la Escuela de Negocios y Gobierno de Harvard y Dartmouth, el Citigroup, Standard & Poor’s, el Banco Mundial y la Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas.

Con más de 25 años de experiencia profesional en el sector financiero, Fernández Whipple ha sido Asesor técnico del superintendente de Bancos en el proceso de resolución de un banco rescatado por la Autoridad Monetaria y Financiera. Gerente de la Superintendencia de Bancos, con la responsabilidad primaria de las áreas técnicas del organismo supervisor bancario y el seguimiento al acuerdo Stand-by con el Fondo Monetario Internacional.

Desempeño de funciones de alto nivel hasta el rango de vicepresidente en el Citibank, N.A y en el Banco Popular Dominicano, C. por A. Su práctica en ambas entidades se enfocó en las áreas de Banca Corporativa y de Gestión de Riesgos, principalmente para los segmentos institucional, empresarial y corporativo.

Fundador de Argentarium SRL, una firma de analistas especializada en el sector financiero, donde encabezó proyectos que se traducen en importantes contribuciones al desarrollo de la educación financiera y la protección de los derechos de los usuarios de la banca.

Por 15 años fue profesor de Análisis de Estados Financieros, Banca y Finanzas Corporativas, en la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM) y la Universidad Iberoamericana (UNIBE).

Manuel Luy

Exposición: Modelos de pérdidas esperadas como cuantificación de riesgo de crédito.

Manuel Luy es el Superintendente Adjunto de Estudios Económicos de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs del Perú (SBS). Actualmente preside los Comités de Estándares Internacionales de Regulación Financiera y de Gobierno Digital de la SBS. Forma parte del Grupo Técnico de la Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas (ASBA) y representa al Perú en el Basel Consultative Group (BCG).

También se desempeña Director de la Superintendencia del Mercado de Valores del Perú (SMV) y como experto en temas de Regulación Macroprudencial y Supervisión Bancaria para el Fondo Monetario Internacional.

El Sr. Luy tiene una maestría en Desarrollo Económico en la Universidad de Sussex (UK) y una maestría en Finanzas en la Universidad del Pacífico (Perú); y es licenciado en economía por la Universidad del Pacífico donde también ha sido profesor a tiempo parcial en cursos como Microeconomía, Economía Financiera y Econometría.

Juan Carlos Estepa

Exposición: Retos de la gestión de riesgos. Desafíos de cara al futuro.

Titulado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Complutense de Madrid. Actualmente Presidente de honor del Club de Gestión de Riesgos de España. Profesor de ICADE, Madrid. Director Académico, y socio fundador de némesis. Miembro del Consejo Asesor de NTT Data, y Grant Thornton. Patrono de la Universidad Católica de Valencia. Asesor externo del Fondo Monetario Internacional (FMI). Ha sido CRO de Bankia, y Director General de Riesgos de BBVA Bancomer; Director de Gestión Corporativa de Riesgos del Grupo BBVA; Profesor de Gestión Estratégica y Financiera en el CUNEF; Director del Gabinete de Presidencia de Argentaria; Director General Adjunto de Banco Exterior de España, Responsable del Banca Corporativa, y de Red de Banca Comercial.

Alerso Pimentel

Exposición: Un enfoque multidimensional del riesgo de tasas de interés en RD.

Alerso es un profesional especializado en mercado de capitales y finanzas cuantitativas, con enfoque en el desarrollo de mercados financieros e instrumentos de inversión. Ha ocupado diversas posiciones en la banca, superintendencia de valores, bolsa de valores, todas en temas relacionados al mercado de valores, y ha asesorado a Fondos de Pensiones, Fondos de Inversiones, Entidades de Intermediación Financiera y Aseguradoras en sus procesos de asignación de activos, análisis de riesgos y gestión de portafolios de inversión.

En la actualidad es Managing Director de Mercados de Capitales y Gestión de Activos en la firma de consultoria financiera Yunque Capital, y Fundador|CEO de QuanTech, fintech que combina el análisis cuantitativo, las finanzas y la tecnología para ofrecer soluciones a las áreas de front, middle y back office de la industria de asset management en República Dominicana.

En el ámbito académico, Alerso ha impartido clases en Barna Business School, PUCMM, Unibe, Instituto de Finanzas de Santo Domingo (IFI) y APEC, así como diplomados de la Bolsa de Valores y capacitaciones al Banco Central de la República Dominicana, todos estos sobre temas relacionados al mercado de capitales, finanzas cuantitativas y gestión de riesgos financieros.

Alerso es graduado en Economía de la Universidad Tecnológica de Santo Domingo (INTEC) con estudios de postgrado en Banca y Finanzas Cuantitativas en la Universidad del País Vasco, posee el Certificate in Quantitative Finance (CQF) de Fitch Learning y cuenta con la designación Chartered Financial Analyst del CFA Institute.

Rodrigo Suárez Castaño

Exposición: Riesgos ASG: Clima, Sostenibilidad y Resiliencia Empresarial.

Ingeniero ambiental y sanitario, y administrador de los recursos naturales, especialista en gestión pública e instituciones administrativas y estudios en gestión de la calidad del aire, y negociación en Cambio Climático, con más de 20 años de experiencia profesional en temas de desarrollo sostenible, licenciamiento y gestión ambiental. Se ha destacado como director de la Dirección de Cambio Climático del Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible de Colombia (MADS), hizo parte del equipo formulador de la Política Nacional de Cambio Climático de su país, lidero el equipo técnico que representó a Colombia en el Acuerdo de París y que estructuró la primera Contribución Nacionalmente Determinada (NDC) de Colombia. Ha participado en la formulación e implementación de normatividad ambiental. Fue miembro de la Junta Directiva del Fondo Verde del Clima (GCF).

Recientemente se desempeñó como Director General de la Autoridad Nacional de Licencias Ambientales de Colombia, en su administración logro que la ANLA fuera reconocida como la entidad más transparente del sector público colombiano en el 2021 y calificada como la mejor entidad del sector ambiente desde 2020 al 2022.

Actualmente, es el líder de Clima y Sostenibilidad de MARSH en Latinoamérica y el Caribe. Es columnista y docente.

Bismark Rodriguez

Exposición: Riesgos globales: Como la economía y la geopolítica perfilan una visión diferente del riesgo estratégico.

Líder de los servicios regionales de advisory. Profesional experimentado en el sector de servicios financieros con un historial de 28 años de trabajo en la industria de contabilidad y consultoría. Está capacitado en la Gestión de Riesgos Empresariales (ERM), Modelado de Riesgos Financieros (NIIF 9, BASILEA), mejoras de Marcos de Gobierno Corporativo, así como la Transformación de las áreas de Finanzas y Tesorería, así como áreas de Control y Prevención (riesgos, Cumplimiento, Auditoría Interna, Contraloría, Operaciones). Posee además sólidas capacidades en los campos de Regulación y Cumplimiento en donde ha participado en la formulación de leyes y regulaciones (FATCA, CRS, AML, Beneficiario Final).

Es un conferencista reconocido en conferencias y actividades académicas en toda América Latina y colabora con Juntas Directivas, el IIA, FELABAN, y otras asociaciones e institutos relacionados con el campo de la gestión de riesgos de servicios financieros.

Bismark ha estado involucrado en proyectos relacionados con la Transformación de Auditoría Interna,Implementación de marcos ERM, Control de Costos y Eficiencia Operacional, Formulación de Planes de Negocios, Proyecciones Financieras, así como diversos trabajos relacionados con riesgos de crímenes financieros, Informes Regulatorios, SOX 404 , Modelos de Riesgos Financiero, Credit Scoring, Motores de Monitoreo de Riesgos de Mercado y Liquidez, Stress Testing y análisis de Escenarios. En los últimos años, ha estado trabajando en varios proyectos para la implementación sistema de monitoreo de riesgos a través de indicadores, sistemas de calificación crediticia (implementación, diseño, validación y calibración), Implementación de reglas de Basilea II y III y otros requisitos reglamentarios de adecuación de capital en los bancos de la región. También ha liderado investigaciones relevantes e implementado modelos operativos para procedimientos retrospectivos, KYC, diligencia debida, perfiles de riesgo y monitoreo transaccional de AML.

Bismark fue miembro de la Junta de Normas Internacionales de Auditoría Interna (IAASB) del Instituto de Auditores Internos (The IIA Global) entre 2012 y 2016. El IAASB es el organismo que establece los estándares para la auditoría interna en todo el mundo. Entre 2016 y 2019 fue miembro del Comité de Asesores de Investigación y Educación (CREA) del IIA Global.

Ha servido como miembro independiente y asesor de Consejos de Administración (Junta Directiva) y en Comités de Riesgos, Cumplimiento, Auditoría, Gobierno Corporativo y Crédito en Bancos en Panamá y República Dominicana.Ingeniero ambiental y sanitario, y administrador de los recursos naturales, especialista en gestión pública e instituciones administrativas y estudios en gestión de la calidad del aire, y negociación en Cambio Climático, con más de 20 años de experiencia profesional en temas de desarrollo sostenible, licenciamiento y gestión ambiental. Se ha destacado como director de la Dirección de Cambio Climático del Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible de Colombia (MADS), hizo parte del equipo formulador de la Política Nacional de Cambio Climático de su país, lidero el equipo técnico que representó a Colombia en el Acuerdo de París y que estructuró la primera Contribución Nacionalmente Determinada (NDC) de Colombia. Ha participado en la formulación e implementación de normatividad ambiental. Fue miembro de la Junta Directiva del Fondo Verde del Clima (GCF).

Francisco González

Exposición: Gestión de riesgos PLAFT vs programa de cumplimiento: Como establecer una sinergia eficiente.

Francisco se unió a KPMG en el año 1993 y es socio de la práctica de asesoría desde el año 2007. En el año 2012 fue designado el líder de la práctica de asesoría para KPMG Dominicana. Desde su inicio en la Firma, Francisco ha estado a cargo de la práctica de Tecnología de información, involucrándose en diferentes proyectos, tales como: Planificación estratégica de Tecnología de información, evaluación de seguridad de la información, evaluación estratégica de los recursos informáticos, evaluación y selección de proveedores de software y hardware, gestión de identidad y acceso (IAM), diseño e implementación de planes de continuidad, entre otros. Dentro de sus ocupaciones actuales se encuentran el desarrollo de la estrategia para el despliegue de las iniciativas relacionadas con transformación digital y ciberseguridad en República Dominicana.

Francisco está certificado como especialista en prevención de lavado de dinero por la Asociación de Especialistas Certificados en Prevención de Lavado de Dinero (ACAMS por sus siglas en inglés) desde el 2007. Asimismo, cuenta con experiencia como encargado en más de 80 proyectos de exámenes del cumplimiento con la Ley No. 72-02 contra el lavado de activos a varias entidades financieras locales e internacionales.

Como socio de la práctica de asesoría, ha liderado proyectos de cumplimiento con riesgo operativo, con la ley de lavado de dinero, planificación estratégica, mejoramiento de desempeño, reingeniería de procesos, control interno, administración de riesgo de información, asesoría de tecnología de la información y valoración de empresas, entre otros.

Certificado en FATCA por parte de KPMG Internacional desde diciembre de 2011. A partir de ahí, ha participado como expositor en diferentes conferencias, nacionales e internacionales, relacionadas a este tema.

También se desempeña como líder Ambiental, Social y Gobernanza (ASG) para KPMG Dominicana, se encarga en definir estrategias para viabilizar la implementación de los lineamientos de KPMG International en dichos temas, coordinación de los equipos de trabajos que brindan estos servicios y responsable de la calidad de los servicios ante los clientes.

Educación:

• ACAMS Annual AML & Financial Crime Conference – vigente
• NYU Executive Certificate in Advancing Sustainability, New York University (NY-STERN, Center for Sustainable Business)
• Programa de Liderazgo, Georgetown University
• Maestría en Ingeniería Industrial, concentración en finanzas, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey.
• Maestría en Logística, Escuela de Organización Industrial de España – Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra.
• Maestría en Matemáticas, Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra.
• Ingeniero de Sistemas Computacionales, Instituto Tecnológico de Santo Domingo (INTEC).

Gustavo Arias

Exposición: Las normas de Sostenibilidad NIIF S1 Y S2.

Socio de Auditoria y Assurance Deloitte. Gustavo tiene más de 27 años de experiencia en el área de auditoría para clientes de diversos sectores, tanto locales como internacionales.

Cuenta con amplia experiencia en auditorías de compañías comerciales, industriales, agrícola, servicios, financieras y farmacéuticas. También ha ejecutado procedimientos de debida diligencia y ha asesorado en procesos de implementación de NIIF.

Posee una Maestría en Administración y Dirección de Empresas con énfasis en Finanzas de la Universidad de Costa Rica.

Jose Manuel Desviat

Exposición: Utilidad del Stress test. Gestión de riesgos y del capital.

Ex-Director Gestión Global de Riesgos Bankia y Responsable de Capital Adequacy y Economic Capital Santander. El profesor ha desempeñado un papel integral en la gestión del riesgo en el sector bancario, asumiendo una variedad de responsabilidades clave.

Entre sus principales responsabilidades se incluyen el seguimiento del perfil global de riesgo y la generación de informes para la Alta Dirección, así como el cálculo y reporting de RWAs y la elaboración de parámetros de riesgo conforme al Pilar 1. Además, ha liderado la elaboración del ICAAP y stress testing internos bajo el Pilar 2, así como la preparación del Informe de Relevancia Prudencial conforme al Pilar 3. Su experiencia también abarca la gestión de stress testing regulatorios, incluidos los requerimientos de la EBA, y el mantenimiento y desarrollo del Marco de Apetito a Riesgo.

Mario Zambrano

Exposición: Riesgo de Concentración. Casuística en la evaluación del riesgo de concentración y contraparte del sector microfinanciero

Economista de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Master en Banca y Finanzas de la Universidad Autónoma de Madrid, España; Master en Economía de la Georgetown University, USA. Además de su rol como Superintendente Adjunto en la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP del Perú, ha fungido como consultor externo del Fondo Monetario Internacional. Cuenta con más de 25 de años de experiencia en el sistema bancario, de seguros de vida, pensiones, y de valores. Es profesor universitario e investigador en materia financiera.

Alejandro Negrón

Exposición: Panorama cibernético regional. Tendencias y perspectivas para la gestión de los riesgos.

Con más de 15 años de experiencia en la industria de la ciberseguridad, Alejandro Negrón ha dedicado su carrera a la protección de infraestructuras tecnológicas y a la mitigación de riesgos en entornos críticos. A lo largo de su trayectoria, ha liderado iniciativas que fortalecen la seguridad en redes y entornos de nube, adaptándose a los desafíos emergentes del panorama digital. Además, es cofundador de una comunidad de ciberseguridad en América Latina, donde promueve la colaboración y el desarrollo profesional para enfrentar las amenazas cibernéticas de la región.

Jorge L. Garcia

Exposición: Gestión del riesgo de liquidez, más allá de los requerimientos de Basilea.

Jorge L. García es Director de Estabilidad Financiera en Banco de México, institución en la cual trabaja desde el año 2000. Desde entonces, ha participado en diversos proyectos relacionados con la regulación financiera, evaluación de riesgos, gestión de crisis y, en general, con la salvaguarda de la estabilidad financiera. Desde 2010 ha representado a Banco de México en diversos grupos de trabajo del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (BCBS), el Consejo de Estabilidad Financiera (FSB), el Comité de Sistemas Financieros Globales (CGFS), así como en diversas iniciativas de coordinación y cooperación internacional. Ha participado en el diseño del marco de regulación prudencial y de gestión de crisis en México. En particular, respecto de la gestión del riesgo de liquidez y los requerimientos de liquidez de la banca comercial, la regulación de capitalización, el requerimiento de Capacidad Total de Absorción de Pérdidas (TLAC), la provisión de liquidez de emergencia y otras facilidades de liquidez del banco central, el régimen especial de resoluciones bancarias, entre otros. Nacido en Guadalajara, México, obtuvo la licenciatura en economía por el Instituto Tecnológico Autónomo de México y la maestría y doctorado en economía por la Universidad de Rochester.

Fernando Prieto

Exposición: Hacia una Inteligencia Artificial Sostenible. Desafíos en una ecuación estratégica.

Socio de MS Chile, Matemático, y Máster en Dirección Financiera por el IE Business School. Lidera la práctica de Innovación, Transformación, Sostenibilidad y Riesgos en la región. Ha trabajado como consultor de referencia en el Banco Central Europeo en el ámbito de modelos de Riesgos.

Nos va a hablar en esta ocasión de un tema innovador, que combina a su vez dos tendencias por sí mismas de rabiosa actualidad: la Inteligencia Artificial y la Sostenibilidad, fusionadas en el concepto de Green AI, o de una Inteligencia Artificial Sostenible.

Marcelo Fernandes

Exposición: Uso de analítica avanzada para optimización de decisiones de precios basado en riesgo.

Marcelo es un estadístico con más de 25 años de experiencia en el desarrollo de modelos predictivos y aprendizaje automático. Ha trabajado en sectores variados como bancos, telecomunicaciones, seguros, comercio, gobierno y energía. Posee experiencia en modelado de riesgo de crédito, cobranza y prevención de fraudes en importantes bancos brasileños como HSBC Brasil, Santander e Itaú-Unibanco. También ha colaborado con consultorías y empresas de servicios financieros, así como con desarrolladores de software especializado como SPSS y SAS. Marcelo ha dedicado más de 15 años a la docencia en posgrados, especializándose en análisis avanzados e inteligencia artificial.

Desde 2018, trabaja en FICO, centrado en analítica y optimización para la toma de decisiones. Es licenciado en Estadística y cuenta con dos posgrados en investigación de mercado e ingeniería económica, además de una maestría en estrategia empresarial.

Federico Muller

Exposición: Cuantificación riesgo cibernético. Stress test y ciberresiliencia.

Federico Muller es el Gerente País en Microsoft República Dominicana y Gerente de Éxito de Clientes en Microsoft Caribe y Centroamérica. Cuenta con una vasta experiencia de 25 años en el sector tecnológico. Inició su trayectoria en Microsoft en el 2013 como Estratega de Tecnología de Cuentas y continuó desarrollándose, ocupando puestos como Especialista en Soluciones de Plataforma de Aplicaciones, Especialista Senior en Trabajo Moderno y Gerente Senior de CSA (Customer Success Account).

Federico es apasionado por ayudar a los clientes a alcanzar sus objetivos comerciales a través de la transformación digital. Utilizando su amplia experiencia en servicios en la nube, ciberseguridad, colaboración, experiencia del empleado, reuniones y comunicaciones, ayuda a brindar valor y satisfacción a sus clientes, socios y partes interesadas internas.

Su exposición a estos ámbitos le ha brindado la capacidad de formular y ejecutar modelos de compromiso con el cliente, identificando hábilmente figuras clave en los ámbitos técnico y empresarial, fomentando la colaboración entre equipos interfuncionales y alineando las prioridades del cliente con los servicios y soluciones tecnológicas más apropiados.

Entre sus logros más destacados, Federico ha sido honrado con el Premio del Club Platino del Año Fiscal 2020 por sus logros sobresalientes, un tributo a su dedicación incansable y sus contribuciones duraderas al éxito compartido.

Joshua Kolling

Exposición: Gestión de capital y futuras regulaciones. Elementos a considerar por el supervisor financiero.

Joshua Kolling es examinador principal y especialista en riesgos en Supervisión y Regulación. Departamento del Banco de la Reserva Federal de Cleveland, al que se unió en 2012. Desde 2014, ha sido miembro del equipo de planificación de capital y riesgo de posiciones supervisando revisiones de planificación de capital y gestión de riesgos de modelos. El Sr. Kolling está actualmente en rotación con la sección de Actividades Coordinadas de la Cartera de la Junta de Gobernadores como codirector para 2023-2024 Revisiones de Capital Horizontal (HCR) y como analista de capital de LFBO. Es instructor principal de la Planificación de capital internacional y pruebas de estrés (CPST) y métricas avanzadas de riesgo crediticio y Cursos de Medición (ACRMMs).

Los roles anteriores incluyen el grupo de discusión de cartera cruzada minorista. líder del grupo de coordinación de riesgos (RCG) de LFBO MG, líder de revisiones coordinadas de LBO CECL y funciones de liderazgo en las pruebas de estrés en el Análisis y Revisión Integral de Capital (CCAR). Antes de trabajar en el Cleveland Reserve Bank, el Sr. Kolling trabajó como comisionado examinador de bancos nacionales ante la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC). Él también es un veterano que sirvió en el ejército de los Estados Unidos.

Tiene una licenciatura en finanzas de la Universidad de Wisconsin-Eau Claire. Le fue concedido el Premio William Taylor 2020 de la Reserva Federal a la excelencia en la supervisión bancaria y el gobierno federal Premio a la Excelencia Brian C. Tarnowski 2020 del Banco de la Reserva de Cleveland.

Modesto Rivero

Exposición: Gestion de Riesgo en el pasado, presente y futuro. The Infinite Game

Modesto, oriundo de Maracaibo, Venezuela, ha forjado una notable carrera de 20 años que abarca los sectores legal, tecnológico, financiero y de cumplimiento, y actualmente se enfoca en Inteligencia Artificial en Moody’s.

Sus logros importantes dentro de Moody’s incluyen el lanzamiento de Sanctions 360, una herramienta de mitigación de riesgos de sanciones, junto con el desarrollo de productos habilitados para IA. Licenciado en Derecho por la Universidad de Montreal, la trayectoria profesional de Modesto lo llevó a Miami, donde trabajó con varios bancos privados e instituciones financieras. Su búsqueda de educación superior lo llevó a adquirir una certificación ACAMS y comenzar una Maestría en Derecho de la Universidad Internacional de Florida, donde centró su atención en la tecnología y el derecho. Su curiosidad por el análisis de datos a gran escala y el desarrollo de software comercial lo impulsó hacia el aprendizaje automático.

El interés de Modesto en el análisis y la tecnología de blockchain facilitó su papel como investigador de delitos financieros para un importante proveedor de activos virtuales. Desde 2022, ha retribuido a la comunidad compartiendo sus conocimientos como instructor, enseñando programación, informática y criptografía en la Universidad de Miami. e IA, centrándose en la aplicación de tecnología para erradicar el lavado de dinero y los delitos financieros. La carrera de Modesto es un testimonio de su compromiso con la innovación y la excelencia en el aprovechamiento de la tecnología para lograr un impacto social positivo.

Coméntanos los temas que te gustarían participar a través de estos eventos escribiendo a nuestro correo info@gestionderiesgo.org